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Reference by 매일경제 고객의 투자 성향을 확인하지 않거나, 위험 설명을 빠뜨린 채 채권을 권유했다면 어떤 일이 벌어질까요? 하나증권은 금융감독원으로부터 과태료 3억3700만원을 부과받았습니다. 이번 제재의 출발점이 된 판매 현장을 들여다봅니다. 금융감독원에 따르면 하나증권 A지점은 2022년 10월 고객에게 9870만원 상당의 채권을 권유하면서 투자 목적과 재산 상황, 투자 경험 등을 확인하지 않았습니다. 금융회사는 상품을 권유하기 전에 고객 정보를 […]

Reference by 매일경제 고객 계좌 등을 동원해 주가를 조종한 혐의로 유죄가 확정된 전직 투자자문사 대표. 그런데도 그는 대형 플랫폼에서 유료 주식 강의를 이어가고 있습니다. 어떻게 가능한 걸까요? 핵심은 판매자와 강사가 서로 다른 주체라는 점입니다. 해당 채널의 판매자는 강사 본인이 아니라 유사투자자문업 신고를 마친 별도 법인입니다. 강사는 그 법인의 임원이 아닌 강사 신분으로 활동하고 있습니다. 자본시장법은 […]

Reference by 매일경제 2021년부터 2026년 7월까지 금융감독원이 조치한 공시의무 위반은 모두 617건에 달했습니다. 위반 기업은 436개사였는데, 이 가운데 325개사(74.5%)가 비상장사였습니다. 코스닥 상장사는 90개사, 코스피 상장사는 8개사에 그쳤습니다. 문제는 비상장사라고 해서 공시의무에서 자유로운 것은 아니라는 점입니다. 증권을 발행하거나 정기보고서를 제출해야 하는 기업이라면 비상장 여부와 관계없이 투자자에게 주요 정보를 알릴 책임이 있습니다. 그럼에도 실제 위반 사례는 비상장사에 […]